证监局
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专访中国证券监督管理委员会广东监管局:推动“全链条”投教服务 以强监管防风险构建投保新格局
近年来,随着金融创新产品的不断推出和金融服务模式的不断更迭,金融消费者权益保护问题日益复杂和隐蔽。我国金融消费者权益保护工作已经迈入“大消保”的全新历史阶段。在此形势下,银行、保险、证券、基金、期货等各类金融机构纷纷积极作为,全力构筑起保障金融消费者权益的坚固防线。广东省是我国资本市场发展最活跃的地
2025-03-13 阅读全文
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主动为多名投资者代开不实收入证明,开源证券大连分公司被暂停部分业务
每经记者:陈晨 每经编辑:肖芮冬3月14日,大连证监局披露公告称,决定对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施。据悉,该分公司多名员工在合格投资者认定方面存在违规操作,甚至主动为多名投资者代开不实收入证明。此外,该分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规行为。大连证监局认为,该分
2025-03-14 阅读全文
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